專利法中 “新穎性” 的核心含義是什么？哪些情形會導致發明創造喪失新穎性？

專利法中 “新穎性” 的核心含義及喪失情形解析

一、新穎性的核心含義

根據我國《專利法》第 22 條規定，新穎性是授予發明和實用新型專利權的核心前提條件之一，其核心含義可概括為 **“技術方案未被公開且無在先沖突申請”**，具體包含兩個關鍵維度：

不屬于現有技術：現有技術是指申請日（有優先權的，指優先權日）以前在國內外為公眾所知的技術。“為公眾所知” 的核心是技術內容處于公眾能夠獲得、知曉的狀態，包括通過出版物公開發表、公開使用或其他方式（如口頭公開）傳播，且不受地域限制（國內外公開均算）。處于保密狀態（含協議保密、默契保密）的技術內容不屬于現有技術，但如果保密義務人事先泄露導致公開，則該技術會成為現有技術的一部分。

無抵觸申請：不存在任何單位或個人就 “同樣的發明或者實用新型”，在本申請日之前已向國務院專利行政部門提出過申請，且該在先申請的技術內容被記載在申請日（含申請日）之后公布的專利申請文件或公告的專利文件中。這里的 “同樣” 指技術領域、要解決的技術問題、技術方案和技術效果完全相同，包括簡單文字變換或隱含公開的情形。

簡言之，新穎性的本質是要求發明創造在申請專利前，是 “前所未有的技術方案”，既未被公眾所知，也未被他人搶先申請并后續公開。

二、導致發明創造喪失新穎性的情形

除《專利法》第 24 條規定的 “不喪失新穎性寬限期” 情形外，以下兩類核心情形會導致發明創造喪失新穎性：

（一）屬于現有技術：申請日前已公開

技術內容在申請日之前通過任何方式被公開，且達到 “公眾可獲知” 的程度，即喪失新穎性。公開的具體形式包括：

出版物公開：通過各種傳播載體公開發表技術內容，載體形式不受限制，包括紙件出版物（書籍、期刊、報紙）、視聽資料、在線數據庫、互聯網信息等，無論正規還是非正規出版物，只要能被公眾獲取即構成公開。例如：

提前在學術期刊上發表包含完整技術方案的論文；

在網絡平臺（如博客、技術論壇）公開披露產品設計圖紙或制造方法；

畢業論文提交后被納入公開可查詢的數據庫（如知網），且包含專利申請的核心技術內容。

時間認定上，紙件以印刷日為準，電子出版物以上傳日或出版日為準；內容上，不僅包括明確記載的信息，還包括附圖隱含的定性關系、固有特征等（如通過記載的提取方法可必然獲得的物質含量）。

使用公開：通過制造、使用、銷售、進口、演示、展出等使用行為，導致技術方案處于公眾可得知的狀態。例如：

在商品展銷會上公開演示新產品的結構和功能；

銷售包含核心技術的產品，使得公眾可通過拆解獲知其技術方案；

公開使用某一方法生產產品，且該方法的技術細節能被他人觀察、獲知。

需注意：若展出的產品僅展示外觀，其內部結構或材料未知，則不構成使用公開。

其他方式公開：主要指口頭公開，如在學術報告、研討會、廣播傳媒中公開技術內容，只要能讓公眾獲知實質性技術知識，即構成公開。

特殊情形下的公開認定：

數值范圍沖突：對比文件公開的數值范圍端點，會破壞限定該離散數值的技術方案的新穎性（如對比文件公開 60℃-90℃的干燥溫度，本申請中 60℃、90℃的方案即喪失新穎性）；

慣用手段置換：若技術方案與現有技術的區別僅為所屬領域的慣用手段直接置換（如將螺釘固定改為螺栓固定），則不具備新穎性；

產品特征無實質差異：僅以性能、參數、用途或制備方法限定產品，但未使產品的結構或組成產生區別（如現有技術為治療糖尿病的 A 藥劑，本申請僅將用途改為治療肝炎，核心成分未變），則喪失新穎性。

（二）存在抵觸申請

他人就 “同樣的發明或者實用新型” 在本申請日之前提出過專利申請，且該在先申請的技術內容被記載在申請日之后公布的專利文件中。例如：

甲于 2024 年 1 月提出某技術的專利申請，未公開；乙于 2024 年 3 月就完全相同的技術提出申請，甲的申請在 2024 年 7 月公布，則乙的申請因存在抵觸申請而喪失新穎性。

抵觸申請的核心是 “申請在先、公開在后”，且技術內容完全相同，其目的是防止重復授權，避免后申請人竊取先申請人的技術成果。

（三）寬限期內的再次公開（例外情形的例外）

《專利法》第 24 條規定了申請日前 6 個月內的 4 種不喪失新穎性情形（國家緊急狀態下為公共利益首次公開、中國政府主辦的國際展會首次展出、規定學術 / 技術會議首次發表、他人未經同意泄露），但如果在寬限期內，該技術再次被公開且不屬于上述 4 種情形，則仍會喪失新穎性。例如：

申請人在國際展會上首次展出產品（符合寬限期情形），但隨后在申請日前 3 個月，又通過網絡公開銷售該產品（非寬限期情形），則該申請喪失新穎性。寬限期自第一次公開之日起計算。

三、關鍵補充：不喪失新穎性的寬限期（例外情形）

為避免合理原因或不當公開導致喪失新穎性，《專利法》第 24 條規定了 6 個月的寬限期，在此期間內發生以下情形，不影響新穎性，但申請人需按規定提出聲明并提交證明材料：

國家出現緊急狀態或者非常情況時，為公共利益目的首次公開的；

在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出的；

在規定的學術會議或者技術會議上首次發表的；

他人未經申請人同意而泄露其內容的（如合作方泄密、技術被剽竊后公開）。

需注意：寬限期是 “補救措施”，申請人需在規定時間內提出聲明（自行公開的需在申請時聲明，他人泄密的需在獲知后 2 個月內聲明），否則仍會喪失新穎性。

總結

新穎性的核心是 “申請日前未公開、無在先抵觸申請”，其喪失的核心原因是技術內容提前進入公共領域或存在沖突的在先申請。對于申請人而言，需嚴格把控技術公開的時間節點，避免在專利申請前通過出版物、使用、口頭傳播等方式泄露核心技術；若因特殊情況需提前公開，需確保符合寬限期條件，并及時履行聲明和舉證義務，以維護自身專利申請的合法性。